Finanza

Il sistema dei controlli interni negli intermediari finanziari

Milano – martedì 15 novembre 2016
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)


Il contesto normativo di riferimento: dalle Direttive comunitarie alla disciplina nazionale
– sistema dei controlli interni e principi contenuti in CDR IV, BRRD, MiFID, AIFMD, MAD 2/MAR e nelle direttive antiriciclaggio
– nota dell’MVU sulla governance e sulla propensione al rischio (BCE, giugno 2016)
– impatti sulla legislazione nazionale (TUB, TUF, decreto antiriciclaggio, D.Lgs. n. 231/2001)
– recepimento nelle disposizioni normative delle Autorità di vigilanza italiane (Banca d’Italia: Circolare 285/2013, Circolare 288/2015 e norme sulla trasparenza e correttezza del 29 luglio 2009; Consob/Banca d’Italia: Regolamento congiunto del 29 ottobre 2007; Banca d’Italia: Provvedimento sugli assetti organizzativi antiriciclaggio del 10 marzo 2011)
– dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari e Codice di Autodisciplina della Borsa Italiana nelle banche quotate
Avv. Barbara Bandiera


Il ruolo e responsabilità del consigliere indipendente
– requisito di indipendenza dei consiglieri nel settore bancario e finanziario
– previsioni delle disposizioni di vigilanza di Banca d’Italia (Circ. 285)
– definizione di indipendenza: tra autonomia statutaria e codici di autodisciplina (Borsa, Assogestioni, etc.)
– bilanciamento dei poteri nel Consiglio di Amministrazione
– funzione di supervisione ed i poteri ispettivi dei consiglieri indipendenti
– specifica delega alla vigilanza sul sistema dei controlli interni: casi ed esperienze
Avv. Andrea Conso


Le linee guida per l’attività di vigilanza del collegio sindacale
– doveri del collegio sindacale secondo la disciplina bancaria e finanziaria
– funzione di vigilanza del collegio sindacale
– compiti specifici previsti dalle disposizioni di vigilanza di Banca d’Italia: controllo di sistemi e procedure interne, operatività, principio di corretta amministrazione, conflitti di interesse, ICAAP – esperienze e casi pratici
– strutture e le funzioni aziendali di controllo interne di cui si avvale il Collegio Sindacale: flussi informativi e scambio di informazioni
– coordinamento con la funzione di revisione legale
Dott. Franco Fondi


Gli impatti della IV Direttiva Antiriciclaggio sulla Funzione Antiriciclaggio
– requisiti della funzione antiriciclaggio previsti dalla IV Direttiva antiriciclaggio (UE/849/2015)
– stato dell’arte del recepimento della IV Direttiva antiriciclaggio
– nuovi obblighi di adeguata verifica della clientela (semplificata, ordinaria e rafforzata)
– linee guida EBA/ESMA/EIOPA sugli obblighi di adeguata verifica
– istituzione di registri centrali sulla titolarità effettiva
– obblighi di registrazione e il futuro dell’Archivio unico informatico
Avv. Corrado Ghielmi


Compliance e Internal Audit: una sfida continua tra standard professionali e prassi di vigilanza
– contesto normativo della Compliance: le sfide in corso e quelle future
– valutazione del rischio di non conformità: un possibile approccio
– perimetro di operatività, processi e metodologie della Compliance
– mission e requisiti della Funzione di Internal Audit
– influenza delle prassi di vigilanza: casi ed esperienze
– outsourcing delle funzioni di controllo: modalità operative e flussi informativi
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Simona Sorgonà


Il ruolo dell’ODV 231
– responsabilità amministrativa degli enti (D. Lgs. 8 giugno 2001, n. 231)
– criteri di attribuzione della responsabilità: elemento soggettivo/oggettivo
– soggetti in posizione apicale e sottoposti
– esimente e l’Organismo di vigilanza (ODV)
– composizione, ruoli e responsabilità dell’ODV
– strumenti di prevenzione: le procedure di whistleblowing
Avv. Marco A. Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Avv. Barbara Bandiera
Senior Associate
Studio Legale RCC
Avv. Andrea Conso
Partner
AC Firm Annunziata & Conso
Dott. Franco Fondi
Partner
Studio Fondi
Associazione Professionale
Avv. Corrado Ghielmi
Zitiello e Associati
Studio Legale
Avv. Marco A. Morabito
Partner
Studio Associato Colaleo Cerreti Morabito
Milano
Avv. Guido Pavan
Partner
Eddystone srl
Dott.ssa Simona Sorgonà
Senior Consultant
Eddystone srl


Responsabile di progetto:
Avv. Massimo Jorio

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La disdetta dovrà essere comunicata in forma scritta entro 7 giorni lavorativi (esclusi sabato e domenica) antecedenti l’inizio dell’evento formativo. Nel caso in cui la disdetta pervenga oltre questo termine o si verifichi la mancata presenza dell’iscritto al corso, la quota verrà addebitata per intero; sarà cura della Società inviare al partecipante gli atti del convegno. Si fa presente che, in qualunque momento, l’azienda/ente/studio professionale può sostituire il proprio iscritto, previa comunicazione del nominativo del nuovo partecipante.

Prenotazione alberghiera:

La Società, su richiesta dei partecipanti, può provvedere alla prenotazione alberghiera a condizioni agevolate presso la struttura dove si terrà l’evento formativo. Si raccomanda di provvedere alla prenotazione almeno sette giorni prima della data di inizio del convegno. Per ogni ulteriore informazione è possibile consultare il sito www.convenia.it oppure contattare la Società al n. 011 889004 o all’indirizzo di posta elettronica info@convenia.it