Finanza

Gli abusi di mercato: il nuovo quadro normativo dell’UE

Milano – mercoledì 26 ottobre 2016
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)


La nuova disciplina europea sugli abusi di mercato
– oggetto, ambito di applicazione e riferimenti normativi
– nuovo quadro normativo: Direttiva UE n. 57/2014 e Regolamento UE n. 596/2014
– Regolamenti UE di secondo livello n.957-958-959-960
– recepimento della disciplina europea nell’ordinamento nazionale
– ruolo dell’ESMA e delle Autorità nazionali
Prof. Avv. Daniele Maffeis


Le fattispecie illecite di abuso di mercato
– novità introdotte dalla disciplina europea
– Insider trading e questione dell’insider di se stesso
– Market manipulation: la manipolazione informativa e operativa
– Safe Harbour e prassi di mercato ammesse
– HTF (High Frequency Trading): un caso di manipolazione?
Avv. Andrea Conso


Gli obblighi di comunicazione degli emittenti
– gestione dell’informazione privilegiata
– novità introdotte dalla MAR e dalle norme dell’ESMA
– disclosure al pubblico: oggetto, modalità e tempi
– registro degli insider
– Internal dealing: la comunicazione delle operazioni compiute da soggetti rilevanti
Avv. Luca Lo Pò


Il ruolo e i poteri della Consob
– vigilanza regolamentare dell’Autorità
– evoluzione della normativa europea e poteri di indagine e di intervento
– procedura sanzionatoria e garanzie di difesa nella giurisprudenza nazionale ed europea
– responsabilità della Consob per omessa vigilanza
Dott. Dario Montesanto*


I principali impatti organizzativi per gli intermediari finanziari
– revisione e aggiornamento delle policy e procedure interne
– processo di monitoraggio e segnalazione delle operazioni sospette. Sistemi di trade survelliance
– disciplina delle raccomandazioni di investimento
– procedure per il market sounding
– procedure di whistleblowing
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Simona Sorgonà


L’impianto sanzionatorio
– apparato sanzionatorio di stampo amministrativistico previsto dal MAR
– diverso approccio sanzionatorio stabilito nella Direttiva e i problemi di coordinamento con il Regolamento
– “sistema del doppio binario” e principio del “ne bis in idem” alla luce della sentenza Grande Stevens – il concetto di “materia penale”
– giurisprudenza italiana ed europea più recente: leading cases
– responsabilità dell’ente conseguente ad un fatto di market abuse
Avv. Marco A. Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Avv. Andrea Conso
Partner
AC Firm Annunziata & Conso
Avv. Luca Lo Po’
Partner
GLG & Partners
Studio Legale
Prof. Avv. Daniele Maffeis
Ordinario di
Diritto Privato
Università di Brescia
Studio Legale Maffeis
Dott. Dario Montesanto*
Divisione Strategie Regolamentari
Ufficio Regolamentazione
Consob
* La relazione è svolta a titolo personale e non impegna l’Amministrazione di appartenenza
Avv. Marco A. Morabito
Partner
Studio Associato Colaleo Cerreti Morabito
Milano
Avv. Guido Pavan
Partner Eddystone srl
Dott.ssa Simona Sorgonà
Senior Consultant
Eddystone srl


Responsabile di progetto:
Avv. Massimo Jorio

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Modalità di disdetta:

La disdetta dovrà essere comunicata in forma scritta entro 7 giorni lavorativi (esclusi sabato e domenica) antecedenti l’inizio dell’evento formativo. Nel caso in cui la disdetta pervenga oltre questo termine o si verifichi la mancata presenza dell’iscritto al corso, la quota verrà addebitata per intero; sarà cura della Società inviare al partecipante gli atti del convegno. Si fa presente che, in qualunque momento, l’azienda/ente/studio professionale può sostituire il proprio iscritto, previa comunicazione del nominativo del nuovo partecipante.

Prenotazione alberghiera:

La Società, su richiesta dei partecipanti, può provvedere alla prenotazione alberghiera a condizioni agevolate presso la struttura dove si terrà l’evento formativo. Si raccomanda di provvedere alla prenotazione almeno sette giorni prima della data di inizio del convegno. Per ogni ulteriore informazione è possibile consultare il sito www.convenia.it oppure contattare la Società al n. 011 889004 o all’indirizzo di posta elettronica info@convenia.it