Banche e Assicurazioni

Antiriciclaggio: recenti provvedimenti di Banca d’Italia e recepimento della V Direttiva

D. Lgs. 125/2019 di recepimento della V Direttiva AML
Provvedimento di Banca d’Italia del 30/7/2019
Provvedimento di Banca d’Italia del 26/3/2019
VI Direttiva Antiriciclaggio
organizzazione, procedure e controlli interni
autovalutazione del rischio riciclaggio
adeguata verifica della clientela
segnalazione delle operazioni sospette
regime sanzionatorio

Milano, martedì 19 Febbraio 2020

(ore 9.00 – 13.30 / 14.30 – 17.00)

 

Alla luce delle importanti novità introdotte dai recenti provvedimenti di Banca d’italia e dalla V Direttiva AML (recepita con D. Lgs. 125/2019) sugli adempimenti in materia di antiriciclaggio e sul contrasto del finanziamento al terrorismo, l’incontro organizzato da Convenia – alla presenza di autorevoli esperti in materia – offrirà un’attenta disamina del D. Lgs. 125/2019 di recepimento della V Direttiva AML, dei Provvedimenti di Banca d’Italia del 30/7/2019 e del 26/3/2019, della VI Direttiva Antiriciclaggio, dell’organizzazione, delle procedure e dei controlli interni, dell’autovalutazione del rischio riciclaggio, dell’adeguata verifica della clientela, della segnalazione delle operazioni sospette e del regime sanzionatorio.


Gli impatti delle recenti disposizioni di Banca d’Italia su organizzazione, procedure e controlli interni

– principio di proporzionalità nel disegno degli assetti organizzativi
– distinzione tra policy motivata e procedura antiriciclaggio
– compiti e responsabilità della funzione antiriciclaggio
– reporting della funzione antiriciclaggio agli organi sociali e alla Banca d’Italia
– esternalizzazione della funzione antiriciclaggio alla luce delle linee guida EBA sull’outsourcing
Dott. Massimo Baldelli

 

La simulazione dell’esercizio di autovalutazione del rischio riciclaggio
– criteri metodologici di Banca d’Italia per l’autovalutazione
– indicatori del rischio inerente: esemplificazioni
– metrica della vulnerabilità e dei presidi di mitigazione: casi pratici
– rischio inerente e azioni di miglioramento: proposte operative
– schema di relazione dell’esercizio di autovalutazione
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati

 

La gradazione del processo di adeguata verifica della clientela
– diverse tipologie di adeguata verifica in base al principio dell’approccio basato sul rischio
– fattori di rischio riciclaggio previsti dal Decreto e dal Provvedimento di Banca d’Italia
– quando applicare l’adeguata verifica semplificata
– come definire le misure di adeguata verifica rafforzata
– nuova definizione di PEP (persona politicamente esposta)
Avv. Andrea Conso
Avv. Paolo Roberto Amendola

 

La disciplina del titolare effettivo ed il registro centrale
– criteri per l’individuazione del titolare effettivo
– identificazione e verifica del titolare effettivo: casistica
– modalità di accesso al registro centrale del titolare effettivo
– trust e comunicazione del titolare effettivo
– società fiduciarie e obblighi di trasparenza
Dott. Filippo Berneri

 

L’identificazione a distanza e l’esecuzione dell’adeguata verifica da parte di terzi
– disposizioni specifiche in materia di operatività a distanza
– identificazione dei clienti in possesso dell’identità digitale
– modalità di svolgimento tramite sistemi di video-identificazione
– esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata verifica
– contenuto e modalità di esecuzione degli obblighi da parte dei terzi
Avv. Barbara Bandiera

 

La procedura delle segnalazioni delle operazioni sospette e delle comunicazioni oggettive
– collaborazione attiva richiesta dall’UIF agli intermediari finanziari
– nomina e revoca del Responsabile SOS
– compiti e responsabilità del Responsabile SOS e rapporti con la funzione antiriciclaggio
– indicatori di anomalia predisposti dall’UIF
– comunicazioni oggettive all’UIF: contenuto e modalità operative
Dott. Massimiliano Forte

 

Il regime delle sanzioni penali e amministrative
– reati di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
– proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
– sanzioni penali e amministrative nel D. Lgs 231/2007
– novità introdotte dalla VI Direttiva antiriciclaggio
– giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Avv. Paolo Roberto Amendola
Associate
AC Annunziata & Conso

Dott. Massimo Baldelli
Amministratore Delegato
Eddystone srl

Avv. Barbara Bandiera
Knowledge Counsel
Studio Legale RCCD

Dott. Filippo Berneri
Partner
AC Annunziata & Conso

Avv. Andrea Conso
Partner
AC Annunziata & Conso

Dott. Massimiliano Forte
Managing Partner
Tema Consulenza srl

Dott.ssa Arianna Locati
Senior Consultant
Eddystone srl

Avv. Marco Morabito
Founder
Studio Legale Morabito

Avv. Guido Pavan
Partner
Eddystone srl


Responsabile di progetto:

Avv. Massimo Jorio

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Se non desidera ricevere informazioni via e-mail relative ai servizi ed alle iniziative future di Convenia chiamare lo 011.889004 oppure scrivere una mail a, info@convenia.it

  • Data

    19 Febbraio 2020

  • Luogo

    Milano - NH Touring

  • Orario
    9.00 - 13.00 / 14.30 - 17.00
  • Quota di Partecipazione

    € 900 + IVA per persona

  • Advance booking

    sconto 20% fino al 31 Gennaio

  • Fruizione
    Aula o Videoconferenza
  • Crediti formativi
    L'evento è in fase di accreditamento (CFP) presso i Consigli degli ordini Professionali competenti