Banche e Assicurazioni

Antiriciclaggio: le novita’ sull’adeguata verifica e gli assetti organizzativi

Milano – giovedì 17 ottobre 2019
(ore 9.00 – 13.00 / 14.30 – 17.00)


Le principali novità introdotte dalla V Direttiva Antiriciclaggio
– obiettivi della Direttiva UE 2018/843 del 30 maggio 2018 (c.d. V Direttiva)
– ambito applicativo e nuovi soggetti obbligati
– modifiche al D. Lgs. 231 nel Decreto del Consiglio dei Ministri del 1° luglio 2019
– principali impatti per gli intermediari finanziari
– processo di recepimento in Italia
Avv. Andrea Conso


Focus su nuove tecnologie e sviluppo sostenibile
– FinTech, RegTech e SupTech
– utilizzo delle innovazioni tecnologiche ai fini della customer due diligence
– crowdfunding
– finanza sostenibile
– flussi finanziari illeciti
Avv. Barbara Bandiera


Il processo di adeguata verifica della clientela
– contenuto e modalità di esecuzione dell’adeguata verifica della clientela
– differenze tra adeguata verifica ordinaria e semplificata
– identificazione, verifica dei dati, raccolta informazioni su scopo e natura
– profilatura della clientela basata sui fattori di rischio
– indici di rischio per clientela, prodotti, servizi, canali, aree geografiche
– impatti sul controllo costante nel tempo
Dott. Massimo Baldelli


L’adeguata verifica rafforzata, la persona politicamente esposta, il titolare effettivo, il trust e il Registro centrale
– fattori di rischio elevato e obblighi di adeguata verifica rafforzata
– nuova definizione di PEP (Persona Politicamente Esposta)
– criteri per l’individuazione del titolare effettivo
– trust e comunicazione del titolare effettivo
– Registro centrale del titolare effettivo
Dott. Filippo Berneri


Il nuovo assetto dei presidi organizzativi antiriciclaggio
– Regolamento di Banca d’Italia ed esiti della consultazione
– principio di proporzionalità e approccio basato sul rischio
– novità nei compiti e nelle responsabilità degli organi aziendali
– cosa cambia per la Funzione Antiriciclaggio e il Responsabile SOS
– obblighi di conservazione e di segnalazione
– sistemi interni di whistleblowing
Avv. Guido Pavan
Dott.ssa Arianna Locati


L’autovalutazione aziendale del rischio riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
– processo di autovalutazione del rischio dei destinatari
– individuazione del rischio inerente, delle vulnerabilità e del rischio residuo
– matrice di determinazione del rischio residuo
– linee guida per la conduzione del Risk Assesment
– simulazione di autovalutazione del rischio AML/CFT
Dott. Massimiliano Forte


Il regime delle sanzioni penali e amministrative
– reati di riciclaggio, autoriciclaggio e finanziamento del terrorismo
– proventi da reato tributario e reati presupposto del riciclaggio
– sanzioni penali e amministrative nel D. Lgs 231/2007
– impatti sui compliance-programs nel D. Lgs. 231/2001
– giurisprudenza e casi pratici
Avv. Marco Morabito


QUESTION TIME
VALUTAZIONE DI CASI E QUESITI PROPOSTI DAI PARTECIPANTI

Al fine di consentire l’approfondimento di particolari profili giuridici ai temi oggetto del convegno, i Partecipanti interessati potranno formulare casi e quesiti specifici tramite invio preventivo a Convenia (all’indirizzo info@convenia.it). La Società sottoporrà la documentazione pervenuta al gruppo di Esperti coinvolti, i quali forniranno le loro approfondite valutazioni nell’ambito del convegno.

Dott. Massimo Baldelli
Amministratore Delegato
Eddystone srl
Avv. Barbara Bandiera
Knowledge Counsel
Studio Legale RCCD
Dott. Filippo Berneri
Partner
AC Annunziata & Conso
Avv. Andrea Conso
Partner
AC Annunziata & Conso
Dott. Massimiliano Forte
Managing Partner
Tema Consulenza srl
Dott.ssa Arianna Locati
Consultant
Eddystone srl
Avv. Marco Morabito
Founder
Studio Legale Morabito
Avv. Guido Pavan
Partner
Eddystone srl


Responsabile di progetto:
Avv. Massimo Jorio

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